D20审核报告

1)审核报告基于抽样的基础；

2)由于审核发现和审核结论是在抽样的基础上做出，因此具有一定的不确定性；

3)受审核方若对本报告及审核人员的表现有异议可向国信联合检验认证有限公司提出申诉意见。

1)遵守审核员行为准则，保持良好的职业道德和职业行为，公正客观地从事审核工作；

2)遵守国信联合检验认证有限公司对认证公正性的管理规定和要求；

3)遵守认证工作程序，准确、公正地反映被审核组织管理体系与认证准则的符合性和体系运行的有效性；

4)过去两年未对受审核方进行过认证有关的咨询活动；

5)过去两年没有与受审核方直接的商务、经济及其他利益关系；

6)审核组愿意对以上承诺事项承担法律责任。

1. 基本情况

■GB/T19001-2016/ISO9001:2015
■GB/T19001-2016/ISO9001:2015
■GB/T24001-2016/ISO14001:2015
■GB/T24001-2016/ISO14001:2015
■GB/T45001-2020/ISO45001:2018
■GB/T45001-2020/ISO45001:2018

■受审核方管理体系文件 ■适用的法律法规和其他要求

审核领域

审核类型

1. 审核综述

1.组织的许可资质要求（须查验原件）提供情况及具体相关内容的体现：

提供了营业执照副本，经营范围包含了认证范围，资质有效。

2.客户简要描述（客户的情况,包括其所在行业、主要的产品/服务、生产能力、业务状况等；如果客户是多场所，应清楚的说明认证范围内共有多少场所，组织结构及相互之间的关系；如果是多名称，应清楚的说明两个名称组织之间的关系）：

公司成立于2023年3月28日，注册资本1000万元，为沃城集团新组建的独立公司，是一家生产制造各类钢辊、胶辊的制造类企业，员工人数23人。

公司办公及生产服务地址：陕西省西安市阎良区迎宾北路与航博大道西南角航空航天产业园6#厂房1、2层和9#厂房，公司所处地理位置优越，交通便利，周边均为企业，无环境敏感区。主要营业范围：金属结构制造；金属加工机械制造；通用零部件制造；机械零件、零部件加工；橡胶制品制造等。主要客户：西安蓝涛机电设备有限责任公司、江苏台成制辊有限公司等。

产品广泛应用于宽幅数码打印机和新能源、铜箔、铝箔、玻璃、塑料薄膜、纺织、物流输送、造纸机械、矿山输送生产设备行业。

3.审核部门/场所描述：

审核组按照计划安排，审核了■全部□部分职能部门和■全部□部分场所。

未审核场所：

未审核部门：

4.重大变更情况（适用时）：

■无重大变更

□有重大变更，请对变更内容予以描述：

□评审了变更的文件、实施情况。

□未评审变更的文件、实施情况，理由：

5.文件评审情况（适用时）：

■进行了文件审核，向受审核方出具了文审报告。

□未进行文件审核。

6.一阶段审核情况（适用时）：

■进行了一阶段■现场审核/□非现场审核，向受审核方出具了一阶段审核报告。

□未进行一阶段审核。

7.审核计划□是■否进行了调整，如选是，请详述：

8.审核中□是■否遇到可能影响审核结论的不确定因素和（或）障碍，如选是，请详述：

1. 管理体系有效性的审核综述

1.不符合情况

1）本次审核共开出书面不符合 1 份，其中严重不符合项 0 份。

2）上次不符合项共 份，整改措施有效验证：□有效□部分有效（ ）□无效 。

2.观察项情况

1）本次审核共开出观察项 1 份。

3.受审核方管理体系文件和记录

1）管理体系文件是否与认证准则符合；

2）确认是否有不适用标准条款；

3）管理体系文件的版本；

4）管理体系文件是否覆盖了认证范围内的活动；

5）管理体系记录是否与业务过程相适宜并真实反映管理体系运行情况；

6）文件化信息的控制是否满足要求。

概述：企业的管理体系文件包括：文件化的管理手册、程序文件、满足过程策划、运作和控制所需的各过程管理文件、管理制度、应急预案等、以及外来文件（法律法规和其他要求、相关标准）；相关记录等，基本满足标准要求。体系文件版本为：A/0，发布实施日期：2024.9.1。

管理体系文件覆盖了认证范围内的活动；管理体系记录与业务过程相适宜并基本能够真实反映管理体系运行情况。公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件根据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T45001-2020标准建立。在策划管理体系时，考虑了组织所处的环境和与环境、职业健康安全管理体系有关的相关方需求和期望，以及应对风险和机遇的措施,明确了管理方针、目标、职责、外包过程（电镀、热处理）、需确认过程（焊接、陈化成型）等。覆盖了认证范围内的活动，管理体系记录与业务过程相适宜并基本能够真实反映管理体系运行情况。体系文件和文化信息的控制基本能满足要求。

4.管理方针的适宜性和有效性

1）管理方针的内容；

2）方针的适宜性和有效性。

概述：质量管理方针：

精益求精，以质量求生存；持续改进，以信誉求发展。

环境管理方针：

遵规守法、预防污染、高效低耗、遵守环保。

职业健康安全管理方针：

全员参与，预防为主；安全第一，健康安全。

以上方针包含在《管理手册》中，已形成文件，可为公众所获取；基本适宜、有效。

5.管理目标、指标及管理方案

1）受审核方的管理目标内容；

2）目标是否结合业务过程的实际情况建立，与管理方针是否保持一致；

3）是否具备测量目标实现所需的方法；

4）目标是否完成；

5）建立的目标、指标管理方案有哪些；内容是否充分；实施是否有效。

概述：1）公司的管理目标如下：质量管理目标：产品一次交验合格率≥98%；顾客满意度达到≥95%；

环境管理目标：火灾事故：0起/年；环境污染事故：0起/年；固体废物分类处置，危废物100%控制；

职业健康安全管理目标：死亡和重伤事故为0；触电事故：0起/年；轻伤事故：低于2起/年；

2）以上目标结合了业务过程的实际情况建立，与管理方针保持一致；

3）公司目标具体可测量，制定了目标考核办法。

4）定期对目标进行了考核，体系运行至今各部门的管理目标均已阶段性达成。

5）建立了《质量目标及实现策划措施》《环境目标及实现策划措施》《职业健康安全目标及实现策划措施》，内容基本充分，实施有效。

6.领导作用和承诺、组织机构及职责

1）最高管理者是否履行了承诺；

2）组织结构的设置、职责的划分是否明确合理、是否形成文件，是否明确组织和协调管理工作的职能；

3）组织机构及职责的变化（适用时）。

概述：最高管理者基本能够履行承诺，组织结构、职责划分清楚，能明确组织和协调管理工作的职能，并已经形成文件。

7.风险和机遇

1）受审核方确定的应对风险和机遇有哪些？内容是否充分；

2）应对风险和机遇采取的措施是否合理、有效。

概述：组织制定了《风险和机遇控制程序》，风险和机遇识别考虑了风险发生的可能性和影响，识别的风险和机遇来自法律法规、标准、相关方、社会经济、气候变化、竞争对手、市场经营，领导作用、人力资源，服务和采购，组织效益，火灾和触电及人身伤害等。风险和机遇识别充分，所采取的措施基本合理，有效。

8.合规义务

法律法规及其他要求（包括产品标准、服务规范等）是否收集全面，并传达给相关方？

概述：组织对公司需要遵守的法律法规及其他要求进行了识别并收集，收集基本全面，经了解公司对相关法律法规会定期组织内部进行了学习，适时也可会传达给顾客、供方等相关方。

9.资源

1）人力资源配备的充分性及关键岗位人员能力是否满足要求；培训需求识别的充分性与实施情况；

2）基础设施的配置与维护情况；

3）监视和测量资源的配置、校准与检定；

4）组织的知识获取与管理，内外部信息交流；

概述：1）组织人力资源配备适宜，关键岗位人员能力满足要求，配备了各部门管理人员、财务人员、生产厂长、检验员、工艺员、机修人员、焊接作业人员、机械加工作业人员、炼胶作业人员、硫化工等，经抽查人员能够提供能力证明文件。培训需求识别充分，已定期按照计划进行了培训并保留了培训记录；

2）公司配备有充分的基础设施设备，如标准生产厂房、办公室、会议室等。配备了普通车床、数控车床、精密外圆磨床、摇臂钻床、硬支承平衡机、纸带过滤机、激光打标机、电焊机、圆形冷却塔、单梁桥式起重机（2T）、硫化罐、环保废气处理设施、焊烟净化器、工业大风扇等设备。能满足企业体系运行所需，基础设施状态良好，能够做到定期维护；审核过程中发现特种设备硫化罐检验状态已脱期，此处开具了1项一般不符合。

3）公司认证范围内活动涉及的监视测量设备有：外径千分尺、游标卡尺、百分表头、内径百分表、游标深度尺、条式水平仪、框式水平仪以及储气罐、硫化罐安全阀、压力表等。并定期进行了校准，目前设备状态均正常。

4）组织通过网站、书籍、会议讨论、知识/经验传授、培训学习等方式获取并保持组织的知识；通过微信、电话、会议、面对面沟通等进行内外部信息交流，目前无因内外信息交流不畅导致的不符合发生。

10.应急准备和响应

应急准备和响应的评价（至少包括：潜在紧急情况识别的充分性，制定应急措施的合理性，应急措施的有效性，可行时的定期试验情况）

概述：企业制定了《火灾事故专项应急预案》、《触电事故现场处置方案》、《交通事故应急预案》和《机械伤害事故处置方案》等方案，组织了应急预案培训，并组织应急演练。制定的应急措施合理，已定期进行演练并评价，能够达到演练目的，组织应急准备和响应的控制符合要求，制定的应急措施基本合理、有效。

11.绩效监测

1）合规性情况，是否发生事故/事件/不符合项以及解决情况（包括地方主管部门对受审核方的监察情况及针对事件地方监管部门的处置结论）、环评批复、三同时手续、污染物排放是否达标、危废的处置等

概述：公司已按文件策划组织各部门人员进行了环境、安全方面法律法规和其他要求遵循情况的合规性评价，经评价公司环境、职业健康安全管理体系运行能够遵循适用的法律、法规和其他要求。公司环评批复、三同时手续齐全；公司执行固定污染源排污登记制。公司所涉及的危废主要为废皂化液、废油品等，企业建立了危废间，按危废转移制度进行处理。经了解，体系运行以来未发生环境、职业健康安全方面的重大事故事件。

2）国家/行业/地方监督检查情况：

概述：自管理体系运行以来，在监督检查中无不符合情况发生；

3）是否发生过投诉？如发生过，解决投诉及处理情况（包括针对投诉情况所采取的纠正/预防措施的有效性）：

概述：通过资料查证和现场询问，自体系运行以来，未发生质量、环境、职业健康安全相关方（合同方、顾客/用户、上级监管部门和员工等）的投诉。

4）管理体系日常监督及绩效考核的实施情况（环境管理体系绩效考核应参考环评和排污许可相关数据）：

概述：公司通过目标考核、内审、管评、满意度调查等方式进行日常的监督及绩效考核，以上措施均已实施。

5）外部监测信息收集及符合性情况的说明：

概述：企业通过顾客满意度调查、电子邮件、电话回访和走访等方式了解和收集顾客对公司提供产品和服务的满意程度和反馈意见，管理体系运行以来未发生重大投诉事件。

6）最近一次内审的策划和实施评价（最少应包括以下几个方面）：

①策划时间间隔是否在12个月内：

②实施过程是否符合要求，包括以下方面：

a）实施的内容是否符合标准和企业的实际情况：

b）是否形成不符合项，不符合项的关闭是否体现了纠正措施的内容；请详细描述开出的不符合的具体内容以及不符合整改的纠正措施的实施情况；

c）针对上次开出的不符合项采取纠正措施的落实情况：

d）对重复出现的不符合项采取的措施是否有效：

e）审核报告是否阐述了该企业本次审核的实际情况（主要内容是否有雷同现象），并按照要求进行发放。

概述：企业编制有《内部审核程序》，策划两次内审时间间隔不超过1年。提供最近次的内审资料一套，内审时间2025.1.8-1.9日，审核组长：严晓智，组员：张敏，经沟通确认2名审核员均经过内审员培训，具有独立开展内部审核活动的能力。内审实施过程基本按照计划进行，查见了“内部审核计划”“会议签到表”“内审检查表”“不符合报告”“内部审核报告”等，内审共开出1份一般不符合项报告（涉及综合管理部ES9.1.1条款），无严重不符合项。责任部门已进行了原因分析，实施了纠正和纠正措施，已整改完成并经内审组验证。审核结论：公司质量、环境和职业健康安全管理体系基本符合标准要求以及体系要求，运行基本有效。

7）管理评审的策划、实施评价（最少应包括以下几个方面）：

①策划时间间隔：

②实施过程是否按照计划进行：

③管理评审输入：

④管理评审输出及结论：

概述：企业编制有《管理评审控制程序》，由总经理主持管理评审活动，公司每年至少进行一次管理评审，当出现规定情况时，由总经理决定可增加管理评审频次。提供最近一次的管理评审资料一套，时间2025.2.14，查见了《管理评审计划》《会议签到表》《内审报告》《质量、环境及职业健康安全管理分析报告》等，管理评审按计划实施，输入基本充分。以《管理评审报告》的方式进行了管理评审输出，得出评审结论及提出改进要求1项。管理评审结论为：公司方针与目标适合公司实际，体系运行适宜、充分和有效，管理体系的策划不需要变更。企业针对改进要求制定了改进方案。企业保留有管理评审的成文信息。管理评审控制基本符合标准要求。

12.持续改进

持续改进的内容、取得的绩效：

概述：公司通过满意度调查、内审、管评、风险和机遇识别与应对等识别了体系运行过程中需改进的地方，能够做到持续改进，目前体系运行良好，能够持续满足相关方的需求。

13.认证证书标志的使用及对外宣传情况（适用时）：/

1）认证证书及标志的使用：

2）暂停期间是否使用了认证证书和认证标识（适用时）：

3）缩小认证范围后是否修改了组织的市场宣传资料（适用时）：

概述：

14.其他

1)是否有未解决的分歧意见或未解决问题：无

2）恢复认证审核（暂停恢复审核时适用）：

①暂停原因是否已消除：

②暂停期间证书的使用是否满足要求：

1. ■质量管理体系（QMS）□工程建设施工企业质量管理体系（QJ）审核评价

1.产品的执行标准、检验标准：

概述：*涉及钢辊的生产，相关标准如：《产品几何技术规范（GPS） 几何公差 形状、方向、位置和跳动公差标注 GB/T1182-2018》《产品几何规格（GPS）《表面粗糙度轮廓法表面粗糙度参数及其值GB/T1031-2009》《形状和位置公差未注公差值GB/T 1184-1996》《关键技术条件GB/T 1568-2008》《一般公差无公差线性和角度尺寸的一般偏差GB/T1804-2000》《产品几何量技术规范（GPS）几何要素 第1部分：基本术语和定义GB/T18780.1-2002》《产品几何技术规范（GPS）几何公差 检测与验证GB/T1958-2017》《机械制图 尺寸注法GB/T4458.4-2003》《机械制图 尺寸公差与配合注法GB/T4458.5-2003》《机械制图 中心孔表示法GB/T4459.5-1999》《机械制图 机构运动简图用途图形符号 GB/T4460-2013》《机械制图 螺纹及螺纹紧固件表示法 GB/T4459.1-1995》《再制造 机械加工技术规范GB/T 33947-2017》《机械加工工艺参数表示法JB/T 12392-2015》《工程机械 机械加工件通用技术条件JB/T 5936-2018》等。

*涉及胶辊的生产：《胶辊赵氏（P.J）硬度计技术条件 HG/T 2644-2011》《胶辊 第2部分：聚氨酯胶辊HG/T 2697-2017》《覆膜机胶辊 HG/T 5599-2019》《橡胶或塑料包覆辊 规范 第1部分：硬度要求 GB/T 39697.1-2020》《橡胶或塑料包覆辊 规范 第2部分：表面特性 GB/T 39697.2-2020》

2.产品和服务的设计和开发活动的策划及控制是否满足要求：

概述：不适用

3.重要过程实现的控制情况（对产品实现过程应按照工艺执行情况进行描述，需确认的过程及控制情况，关键过程及控制情况，如果包括EC9000中的对危险性较大的分部分项工程、施工机具和设备的控制情况应做详细描述）：

概述：

*涉及钢辊的生产：原料→下料→粗车→镗孔→平衡检验→烘装焊接→消应力→车削加工→二次复检平衡→精磨→抛光→检验包装

需确认过程为焊接，外包过程为热处理、电镀。

保留了“采购产品检验记录”、原材料质量证明文件、“生产任务单”“首件检验单”、“产品工序流转卡”、“成品出厂检验报告”“出厂检测报告”等，作为过程执行满足要求的证据，过程运行有效。

*涉及胶辊的生产：

钢管→开料→★焊接→机加工→擦拭→涂胶

缠绕→★陈化成型→研磨→开槽→包装。

配料→投料→密炼→过滤→开炼→检测

需确认过程为陈化成型，外包过程无。

保留了“采购产品检验记录”、原材料质量证明文件、“生产任务单”“首件检验单”、“产品工序流转卡”、“成品出厂检验报告”“出厂检测报告”等，作为过程执行满足要求的证据，过程运行有效。

4.产品和服务要求的确定、评审及变更管理，外部供方、承包方、外包方的选择、评价、监视、验证、再评价等控制情况及变更管理：

概述：公司产品和项目要求在合同签订前与顾客进行充分沟通，相关要求会列入合同中，合同签订前均会进行评审，已确定能够满足顾客的相关要求后方可签订合同；公司综合考虑了外部供方的基础设施、认证、质量、价格、及时性、服务、诚信等各个方面，采用供方评定的形式，对相关的供应商进行评价和选择，现场保留了相关证据。

1. ■环境管理管理体系（EMS） □健康、安全与环境管理管理体系（HSE）审核评价

1.环境因素的识别、评价

1）环境因素识别的充分性（包括是否考虑了生命周期观点）：

2）重要环境因素评价的合理性、充分性：

概述：1）公司对环境因素进行了识别，考虑了生命周期观点；环境因素识别基本充分；

2）公司采用定量打分法对环境因素进行了评价，确定了重要环境因素，形成了“重要环境因素清单”，重要环境因素评价基本合理、充分。

2.控制措施（包括环境目标及管理方案、应急预案、运行准则等）的策划与实施：

1）制定的控制措施的合规性：

2）制定的控制措施与重要环境因素的适宜性：

3）控制措施的实施评价：

概述：1）组织制定的控制措施（包括环境目标/指标及管理方案、运行控制，制订预案等）合规，基本符合企业实际。

2）制定的控制措施与企业识别的重要环境因素相适宜。

3）公司通过环境运行检查、应急演练及评价、内审、管评、合规性评价等等证实控制措施实施有效。

3.对外部信息的回应情况：

概述：企业与外部相关方建立了良好的沟通渠道，企业能够积极、及时回应外部信息，目前无外部信息回应不及时导致的不符合发生。

4.事件、不符合纠正措施制定、实施情况：

概述：企业针对事件、不符合能够积极纠正并制定纠正措施，基本无环境方面的不符合及事故发生。

1. ■职业健康安全管理体系（OHSMS） □健康、安全与环境管理管理体系（HSE）审核评价

1.危险源的识别、评价

1）危险源/危害因素辨识的充分性：

2）重大危险源/危害因素评价的合理性、充分性：

概述：1）组织对危险源/危害因素的辨识充分。

2）公司根据危险源的危险程度形成了“重点控制危险源及OH&S风险清单”，措施基本合理、充分。

2.控制措施的策划与实施

1）制定的控制措施的合规性、适宜性：

2）控制措施的实施情况：

概述： 1）公司制定的控制措施合规，基本符合企业实际。

2）公司通过安全运行检查、应急演练及评价、内审、管评、合规性评价等证实控制措施实施有效。

3.工作人员的参与及协商的落实情况：

概述：公司各部门员工能够参与和协商部门涉及职业健康安全管理的事宜，遵守公司制定的职业健康安全管理方针及职业健康安全方面的规章制度，实现公司和部门职业健康安全管理目标。公司职业健康安全事务代表基本清楚并能够履行自己的相关职责，能够收集员工意见和建议，代表员工在公司层面进行反馈、参与和协商。

4.事件、不符合纠正措施制定、实施情况：

概述：公司针对事件、不符合能够积极纠正并制定纠正措施，经了解，自管理体系运行以来，未出现环境、职业健康安全方面的事件、事故。

1. 审核组及受审核方对认证范围的确认

1. 审核结论

1. 其他特殊情况记录（包括最终审核结论与末次会议审核结论发生改变、认证信息变更、本次未解决的问题、需跟踪的问题的情况说明）